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美国司法部 - 华为首席财务官孟晩舟承认误导全球金融机构,孟晚舟签署延期起诉协议以解决欺诈指控

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文章来源: 美国大使馆  2021-10-01 02:39:29 - 新闻取自各大新闻媒体,新闻内容并不代表本网立场!
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编者注:

今日孟晚舟回国后,央媒大力宣传,让国内受众普遍相信是中国政府的力量帮助孟晚舟恢复自由身。

但美国显然对此很无语,美国司法部在大使馆刊文,说明:华为首席财务官孟晩舟承认误导全球金融机构,孟晚舟签署延期起诉协议以解决欺诈指控。

以下为正文:

 

美国司法部

公共事务办公室

2021年9月24日

华为首席财务官孟晩舟承认误导全球金融机构

孟晚舟签署延期起诉协议以解决欺诈指控

华盛顿——华为技术有限公司首席财务官孟晚舟,49 岁,来自中华人民共和国,今天在布鲁克林(Brooklyn)的联邦地区法院出庭,签署了一项延期起诉协议(DPA),并因被指控共谋实施银行欺诈、共谋实施电信欺诈、银行欺诈和电信欺诈而被传讯。

纽约东区(Eastern District of New York)代理联邦检察官(Acting U.S. Attorney)妮可·博克曼(Nicole Boeckmann)表示:“孟在签署延期起诉协议时已对她在实施一项欺诈一个全球金融机构的图谋中的主要作用承担责任。她在事实陈述中所承认的,证实在担任华为首席财务官期间,孟就华为在伊朗的业务运营向一家金融机构的高级主管多次做出了严重的不实陈述,以试图维护华为与这家金融机构的银行业务关系。孟所隐瞒的华为在伊朗的业务的真相,本来会对该金融机构继续其与华为的银行业务关系的决定产生重要影响。孟所承认的证实了政府在起诉这起金融欺诈案中的有关指控的核心——孟及其他华为雇员共同从事了就华为在伊朗的活动欺骗全球金融机构、美国政府和公众的行为。”

主管司法部(Justice Department)国家安全局(National Security Division)的代理助理司法部长(Acting Assistant Attorney General)马克·莱斯科(Mark J. Lesko)说:“这项延期起诉协议将使在加拿大正在进行的引渡程序结束,否则该程序可能会持续许多个月,甚至数年。我们非常感谢加拿大司法部在这次引渡中兢兢业业,及其对法治的坚定遵循。”

主管司法部刑事局(Criminal Division)的助理司法部长小肯尼思·A·利奇(Kenneth A. Polite Jr.)表示:“金融机构是我们维护美国金融体系的安全和保障的第一道防线。因此,有关法律要求使用美国金融体系的公司向金融机构提供有关其业务运营的真实信息。华为技术公司首席财务官孟晚舟今天承认,她没有说明关于华为在伊朗的业务的真相,结果导致有关金融机构继续与华为开展业务,违反了美国法律。我们的检控团队继续准备针对华为的审理,而且我们期待着在法庭上证实我们针对该公司的诉案。”

主管联邦调查局(FBI)反情报处(Counterintelligence Division)的助理局长小艾伦·E·科勒(Alan E. Kohler Jr.)表示:“孟所承认的是以一贯的欺骗手段违反美国法律的证据。当有迹象表明在美国开展业务的公司做出藐视我们的法律的行为时,联邦调查局将继续展开积极调查。”

欺诈金融机构的图谋

根据法庭文件,以及孟在延期起诉协议事实陈述中所认同的,星通技术有限公司(简称星通)是一家主要在伊朗运营的香港公司。截至2007年2月,星通由华为技术有限公司(简称华为)的子公司华盈管理(简称华盈)全资所有。2007年11月,华盈将其在星通的股份转让给华为控制的另一个实体Canicula控股公司(简称Canicula)。在华盈将其星通股份转让给Canicula时,孟在华盈担任秘书。

2008年2月,在华为将星通的所有权从华盈转让给Canicula后,孟加入了星通董事会,该董事会由华为员工组成。她在董事会任职至2009年4月。孟离开星通董事会后,星通董事会成员仍是华为员工,Canicula继续持有星通,而且Canicula继续受华为掌控。截至2012年8月,在用英文所写的公司文件中,华为将星通列入一份“华为其他子公司”的名单。

在2010年至2014年期间,华为控制了星通在伊朗的业务运营,而且星通由华为控制的一个实体所有。星通所有的重大业务决策都由华为做出。此外,星通的国家经理——业务主管——是一名华为员工。被星通雇佣的员工都认为他们是为华为工作的。

在同一时期,华为员工与一家英国人力公司接触,在伊朗提供工程师以支持星通与伊朗电信服务提供商的合作。代表星通进行谈判及合同事宜的是华为的员工。为支付这些承包商的费用,华为从星通在亚洲的银行账户,其中包括从一家跨国金融机构(金融机构1),向该英国人力公司在英国的账户发送了至少750万美元的大约80笔系列付款。这些交易以美元计价,并通过美国结算。

在2012年12月和2013年1月,据包括路透社(Reuters)在内的多家新闻机构报道,星通提出在伊朗销售来自一家美国计算机设备制造商的“禁运”设备,有可能违反美国出口管制法,而且华为与星通有密切关系。在2012年12月的一篇文章中刊发的致路透社的一份声明中,华为称星通是其在伊朗的“主要当地合作伙伴”之一。据路透社报道,华为进一步声明:“华为在伊朗的业务完全符合所有适用的法律和法规,其中包括联合国、美国和欧盟的法律法规。我们公司一贯履行并严格遵守这一承诺。此外,我们也要求我们的合作伙伴遵循同样的承诺并严格遵守相关的法律和法规。”

2013年1月,路透社的一篇后续文章报道,孟在2008年2月至2009年4月曾担任星通董事会成员,并指明了星通董事成员们与华为之间的其他联系。文章还引用了华为的声明如下:“华为和星通之间的关系是一种正常的商务伙伴关系。华为已经建立了一个符合产业最佳实践的贸易合规体系,而且我们在伊朗的业务完全符合所有适用的法律和法规,其中包括联合国的法律法规。我们也要求我们的合作伙伴,例如星通,做出同样的承诺。”这一陈述是不正确的,因为华为曾运营并掌控星通;因此星通不是华为的商务“伙伴”。

在这些文章发表后,“金融机构1”和其他向华为提供过包括美元结算在内的国际银行服务的其他全球金融机构(统称“金融机构”),针对上述媒体报道向华为查询。2013年年初,华为员工向“金融机构”表明,星通只是华为在伊朗的一个当地商务伙伴,而且星通没有利用其在“金融机构”的账户进行与伊朗有关的交易。

为了回应新闻报道中的指称,华为要求与“金融机构1”的一名高级雇员进行面谈。该会面于2013年8月22日在香港进行,当时孟会见了“金融机构1”负责亚太地区业务的一名高管。在会面中,孟进行了一次以中文为文稿的PowerPoint演示,并由一名口译员翻译成英文。孟表示,她使用口译员是为了使自己的语言精准。

孟在她的陈述中所谈内容之一是,华为与星通的关系是“正常商务合作”和“正常与可控的商务合作”,她形容星通是一个“伙伴”,“华为的商务伙伴”,以及在伊朗“与华为共事的第三方”。这些陈述不属实,因为正如孟所知,星通不是华为的商务伙伴或与之共事的第三方;华为掌控星通,星通的雇员其实是华为的雇员。如果“金融机构1”知道华为掌控星通,这会对它具有实质意义。

此外,孟称华为“曾一度是星通的股东”,但已经“出售了在星通的全部股份”。这些陈述不属实,因为,正如孟所知,华为将它的股份“售给了”一个华为控制的实体。具体而言,华为将星通的股份从华为一个子公司(华盈)转到了另一个由华为控制的实体(Canicula)。如果“金融机构1”知道星通是被从一个华为控制的实体转到另一个实体,这会对它具有实质意义。

最后,孟称华为“在伊朗的运营严格遵守相关法律、规章和制裁规定”,并且“华为或华为与之共事的任何第三方”“没有违背出口控制规定”。这些陈述不属实,因为华为运营星通致使“金融机构”为华为设在伊朗的商务提供违禁服务,包括银行业务,而华为掩盖了星通与华为的联系,故违反了美国财政部(U.S. Department of the Treasury)外国资产管制办公室( Office of Foreign Assets Control)的 《伊朗交易和制裁条例》(Iranian Transactions and Sanctions Regulations,31 C.F.R. Part 560)。此外,在2010年至2014年期间,华为使星通通过“金融机构1”从事了经美国准许的价值大约一亿美元的交易,其中至少有一些支持了违反美国法律的它在伊朗的业务,包括有750万美元用于英国人事公司提供的在伊朗工作的合同人员。

在会议期间或结束后的任何时候,孟——她知道路透社报道了华为有关星通发布的公开声明——没有撤销或者修改其中任何一项声明。而且,也出席了8月会议的华为财务官没有更正或修改孟作出的任何声明。

在孟与“金融机构1”的会议后不久,华为在“金融机构1”的要求下,准备了一份英文版演示文稿说明(PowerPoint presentation)。孟后来安排于2013年9月将演示文稿说明的纸质拷贝送交给她曾会晤过的“金融机构1”的高管。英文版演示文稿说明中的陈述紧密跟随孟在会议中的陈述。

在会议后和接到孟的演示文稿说明后,“金融机构1”决定继续它与华为的关系。其他“金融机构”也同样将各自与华为的关系继续下去。

延期起诉协议

根据延期起诉协议的条件,孟同意,关于她有意对“金融机构1”作不实之词的一项四页事实陈述准确。孟还同意不犯其他联邦、州或地方罪。如果孟违背协议,她将可受到此案第三份替代起诉书对她的所有指控。政府还同意撤回向加拿大司法部提出的将孟引渡美国的要求。

纽约东区助理联邦检察官亚历山大·所罗门(Alexander A. Solomon)、茱莉亚·内斯特(Julia Nestor)、戴维·凯斯勒(David K. Kessler)、萨拉·埃文斯(Sarah M. Evans)和梅雷迪斯·阿尔法(Meredith A. Arfa);刑事局防洗钱和追回资产处(Money Laundering and Asset Recovery Section)出庭律师劳拉·比林斯(Laura Billings)和克里斯蒂安·瑙维尔(Christian Nauvel);国家安全局反情报和出口管制处(Counterintelligence and Export Control Section)出庭律师西娅·肯德勒(Thea D. R. Kendler)、戴维·利姆(David Lim)和伊丽莎白·亚伯拉罕(R. Elizabeth Abraham)正在起诉此案。纽约东区民事处(Civil Division)助理联邦检察官布赖恩·莫里斯(Brian Morris)和布伦丹·金(Brendan King)以及司法部国际事务办公室(Office of International Affairs)出庭律师安德鲁·芬克尔曼(Andrew Finkelman)、玛格丽特·奥马利(Margaret O’Malley)和约翰·赖森伯格(John Reisenberg)提供了宝贵协助。


   
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中国利用孟晚舟获释吹“强大” 欺骗“墙内”百姓

文章来源: V  2021-10-01 00:12:13 - 新闻取自各大新闻媒体,新闻内容并不代表本网立场!
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华为首席财务官孟晚舟9月25日返回中国后,中国官媒和官员称这是中国强大的结果,避而不谈她获释的前提是签署认错协议。没有能力“翻墙”的芸芸众生根本不知道,孟晚舟签署了在毛泽东时代等同于“投敌变节”的认错协议,使美国司法部有了对华为采取后续行动的更有利的法律依据。

孟晚舟“认错”,美国已拿到大部分想要的结果

在中国媒体上和社交网络上,孟晚舟没有“认罪”,回到了中国,相当于被美国和加拿大“无罪释放”。中国官方的小报《环球时报》则刊文指出,“孟晚舟不认罪,华为公司不接受巨额罚款或赔偿,这是正义的底线”。这种违背事实的宣传误导了许多人。一些人在微博上写道,孟晚舟获释,让“大家都看到了中国政府的力量有多大,中国人民的意志究竟有多强大”,这是中国“颠覆性”的胜利。

事实上,孟晚舟是在承认美国司法部对其指控属实后才获释回国的。按照孟晚舟与美国司法部签署的延期起诉协议,孟晚舟承认,自己在担任华为首席财务官期间,就华为与其控制的一家在伊朗运营的公司(星通)之间的关系向一家银行(汇丰银行)做了重大不实陈述,导致该银行提供的服务违反了美国对伊朗的制裁。“误导全球金融机构”其实是(美国)政府对孟晚舟金融欺诈案指控的关键部分。

尽管孟晚舟承认美国司法部针对她欺诈指控的全部事实,但中国外交部发言人华春莹仍然坚称,美国对孟晚舟欺诈的指控“纯属捏造”,美国和加拿大对孟晚舟“任意拘押”。

根据延期起诉协议,孟晚舟同意自己是在知情、自愿的情况下承认陈述属实。另外,她还同意,在四年内不会做出与事实陈述中有矛盾的叙述,或以任何方式暗示本协议出于非自愿、不知情或被迫做出。说白了,就是保证不“翻供”。

大卫.劳夫曼(David Laufman)是美国首都华盛顿的一名律师,曾经在美国司法部负责国际安全部门反间谍和出口管控事务。他认为,美国司法部不坚持要求引渡孟晚舟,是因为他们认为已经拿到了他们所需要的结果,同时,也避免了旷日持久的官司可能带来的问题。

他说:“因为政府已经获得了事实陈述的价值,同时,避免了在加拿大可能发生的旷日持久的诉讼,也避免了加拿大政府干预此案以减轻与中国痛苦双边对抗的可能性。这也避免了这样一种可能性,就是即使她来到美国,案件也会以差不多相同的方式解决,有一点不同是,她可能会得到适度的判决。我认为,司法部很可能认为他们获得这一结果已经成功了。”

2018年12月1日,在美国政府的要求下,孟晚舟在过境加拿大途中遭到逮捕。作为报复,同年底,中国逮捕了两名加拿大公民康明凯(Michael Kovrig)和迈克尔·斯帕弗(Michael Spavor)。随后,加拿大特鲁多政府面临国内压力。有人呼吁加拿大政府释放孟晚舟以换取“两个迈克尔”的自由。

9月27日的《华尔街日报》援引美国司法部官员的话说,“检方感觉达成协议的效果,相当于孟晚舟到了布鲁克林(美国联邦地区法院)他们最终可以期待之结果的85%”。这些官员称,如果孟晚舟被美国陪审团定罪或认罪,检方最终会得到与她同意的事实陈述基本相同的结果。

司法部前官员劳夫曼认为,有了孟晚舟这份协议,美国司法部针对华为的案子会应该得到某种程度的加强,虽然不一定是决定性的胜利。

在孟晚舟签署协议后,美国司法部网站的消息说,司法部的诉讼团队将继续准备对华为的提诉,他们期待在法庭上证明对华为的指控属实。

美国司法部2019年1月对华为、其若干子公司及首席财务官孟晚舟提出全面指控,指控华为盗窃商业机密、妨碍司法、躲避对伊朗的经济制裁构成银行欺诈等。

延期起诉协议早就是孟晚舟的选项之一,并非美国迫于中国压力之举

美国司法部同意与孟晚舟达成延期起诉协议并非屈服于“中国政府的强大力量,以及中国人民的强大意志”。其实, 早在去年,美国司法部与孟晚舟的律师就已经就延期起诉协议进行谈判。《华尔街日报》2020年12月3日的一篇报道说,美国司法部正与孟晚舟的律师就一项暂缓起诉协议进行谈判,以允许她从加拿大回国,来换取她承认在一起刑事案件中的不当行为。

美国检方坚持要求孟晚舟承认起诉书中对她的指控事项,即在华为与其控制的一家在伊朗开展业务的公司的关系上误导了银行。孟晚舟在公开及私下场合都否认了上述指控,并拒绝这样的协议。

中国官方也暗示延期起诉协议可能是个“陷阱”。在孟晚舟与美国检方就延期起诉协议进行谈判的消息传出后,在中国外交部的例行记者会上,发言人华春莹表示,她看到了相关报道,并认为与前法国阿尔斯通高管弗雷德里克 •皮耶鲁奇(Frederic Pierucci)所著《美国陷阱》中的情节如出一辙。

2013年,时任阿尔斯通集团市场和销售总监的皮耶鲁奇在纽约被美国联邦调查局逮捕,指控他涉嫌商业贿赂。后来,多位阿尔斯通高管与美国达成认罪协议,他们的供述成为证据,法庭判罚阿尔斯通7.72亿美元。同时,阿尔斯通的电力业务也被美国通用电气收购。

据《华尔街日报》报道,事实上,孟晚舟的律师团队从2020年春天开始就一直在与美国国司法部官员讨论她的案件可能的解决方案。在孟晚舟在加拿大被拘押的第二年接近尾声和特朗普政府即将离任时,更是进行了大量讨论。拜登政府上台后,孟晚舟的法律团队再次与司法部官员联系,以保持在新政府任下沟通的渠道畅通。

所有的一切在今年5月份前后发生了改变。威廉·泰勒(William Taylor)加入孟晚舟的律师团队,而泰勒律师的加入就是为了促成这样一份协议的达成。泰勒就是在孟晚舟获释后发表声明说孟晚舟没有“认罪”的那名律师。

美国司法部官员坚持之前的底线,即孟晚舟承认他们所指控的事项。他们还明确表示,愿意将孟晚舟一案与针对华为的案件分开处理。

9月19日,相关协商取得了突破性进展,泰勒首次传达孟晚舟愿意承认不当行为,并发送了一份她准备承认事项的草拟文件。孟晚舟案延迟起诉协议所附事实陈述正是基于这份草拟文件。

美国纽约州霍夫斯特拉大学(Hofstra University)法学教授古举伦(Julian Ku)告诉美国之音,在美国,为换取被告人的配合或是被告人同意支付一定的罚款或是赔偿,与被告人达成暂缓起诉协议并非不常见。在这类协议中,当事人不需要认罪。

他说:“通常,当有人认罪或达成延缓起诉协议( DPA) 时,即使他们不认罪,他们也会采取一些行动,表明他们承认自己的错误行为,也就是说,他们将面临一些后果。通常情况下,他们会支付罚款或提供帮助在法庭上争取支持政府的决定。此外,如果他们违反协议而不这样做,司法部会再次起诉此人或公司。”

延缓起诉协议通常只适用于企业等组织机构,但现在也开始出现针对个人制订的延缓起诉协议。这类协议通常在涉及欺诈、贿赂或其他经济犯罪的情况下使用。一些受到类似电汇和银行欺诈指控的被告人也几乎没有面临监禁。

他指出,在孟晚舟的案子中,唯一不常见的是,如果孟晚舟后面选择不遵守协议,法律对孟晚舟本人的制裁可能完全无效。

他说:“在孟的案例中,一旦她回到中国,她就无法再次受到有效起诉。所以,她处于一个非常好的位置,因为她做了一些有罪的事情,但她却可以不受惩罚地走掉。如果她后来改变主意,比如说,‘我承认的一切实际上都是不真实的’,美国对她也是鞭长莫及了。”


   
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